高管成为失信被执行人，对私募基金管理人有何影响？

高管或管理人本身被列为失信被执行人，可能会影响私募基金备案，并可能导致中基协暂停办理新增产品备案、证监局责令更换高管等监管措施。 根据《私募投资基金监督管理条例》《私募投资基金登记备案办法》等相关规定，失信状态属于明确的任职禁止情形。

一、监管法规对失信被执行人的任职禁止有哪些？

根据《私募投资基金监督管理条例》《私募投资基金登记备案办法》相关规定，被列为严重失信人或者被纳入失信被执行人名单的主体，存在以下明确禁止事项：

1. 不得担任私募基金管理人

1. 不得成为私募基金管理人的控股股东、实际控制人或普通合伙人

1. 不得担任私募基金管理人的董监高

二、中基协对失信被执行人可采取哪些自律管理措施？

根据《私募投资基金登记备案办法》规定，若私募基金管理人本身被列为严重失信人或者被纳入失信被执行人名单，中基协可实施以下自律管理措施：

1. 暂停办理其私募基金备案 中基协有权在管理人失信状态存续期间，暂停受理其新增产品备案申请。

1. 予以公示并提示风险 中基协可通过官方渠道对管理人失信信息进行公示，向投资者及市场参与方提示相关风险。

三、中基协曾如何督促失信被执行人管理人整改？

2024年9月，中基协向部分私募管理人发送《关于对被纳入失信被执行人名单私募管理人督促提醒的通知》。通知核心要求如下：

1. 自查整改 收到通知的私募基金管理人，或其实际控制人、法定代表人等相关人员被纳入失信被执行人名单的，管理人须开展自查，并按照相关监管规定及时整改。

1. 暂停备案的递进措施 如后续仍不符合相关规定且未按要求进行整改，中基协将自本次督促3个月后，暂停管理人新增产品备案。

四、证监局对高管失信行为有哪些行政处罚案例？

2024年4月，天津证监局发布一则行政处罚案例，核心事实与处理结果如下：

1. 违规事实 管理人现任董事长、合规风控负责人唐某，因"有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务"，被列为失信被执行人，不符合私募基金管理人董事、高级管理人员任职资格。

1. 监管督促与整改要求 经督促，管理人未在规定期限内整改并更换适当人选。

1. 处罚决定 天津证监局责令管理人在30个工作日内，作出免除唐某董事长、合规风控负责人的决定，并选举出新的董事长、合规风控负责人。

五、管理人及高管应如何应对失信风险？

综合监管法规及上述案例，管理人及高管应关注以下合规要点：

1. 及时核查诚信状态 定期通过中国执行信息公开网等渠道，核查管理人本身及控股股东、实际控制人、法定代表人、董监高是否被列入失信被执行人名单。

1. 尽快完成整改移出 如发生被列入情形，应尽快履行生效法律文书确定的义务，申请从失信被执行人名单中移出。

1. 防范后续合规风险 失信状态存续期间，不仅新增基金备案可能受阻，相关高管在履职过程中亦面临被监管机构责令更换的合规风险。

自2025年以来，监管部门对私募基金管理人及其高管的诚信信息已启动常态化关注。高管或管理人本身被列为失信被执行人，属于《私募投资基金登记备案办法》明确禁止的任职情形，可能会导致新增产品备案暂停、高管被强制更换等后果。建议管理人建立诚信信息定期核查机制，发现失信情形后及时整改，尽快从名单中移出，以保障正常展业与备案资格。 如需私募基金合规咨询、合规运营等相关服务，欢迎联系积募（400-1090-220）。

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